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谁是比特币的监管者?

快速移民 比特币行情网 ⋅ 2021-04-04 09:41:28

去年年底,美国商品期货交易委员会(U.S.Commodity Futures Trading Commission)主席克里斯托弗·吉安卡洛(J.Christopher Giancarlo)在与员工开会时提到了该监管机构的一系列成绩。其中包括:它一跃成为比特币等数字货币的联邦监管机构。吉安卡洛补充道,这可能更好,也可能更坏。

克里斯托弗·吉安卡洛(J. Christopher Giancarlo)

一些参会人士表示,吉安卡洛的这一补充也许是抖机灵,是一种幽默的旁白,但还有部分参会人士将之视为非常坦率的评估。对于监管者而言,加密货币非常令人紧张。比特币价格波动剧烈,但在过去的一年里依旧上涨了 1500% 左右。而对于希望押宝未来货币赚钱的投资者而言,比特币和其他虚拟代币已经征服了他们的想象力,尽管现实中用数字现金购物仍然困难重重。美国商品期货交易委员会是 1974 年成立的一个政府机构,成立最初是为了监管农业期货交易,知名度比美国证券交易委员会(U.S.Securities and Exchange Commission)要低。而如今美国商品期货交易委员会有机会通过成为加密货币这一新市场的主要监管机构来提高其知名度。这也意味着:一旦这一市场出现任何大问题,该机构将负有不可推卸的监管责任。

吉安卡洛曾在一家掉期交易经纪公司担任高管,2014 年出任美国商品期货交易委员会委员,去年升任委员会主席。吉安卡洛喜欢将商品期货交易委员会称为「21 世纪的监管机构」。去年 12 月,他允许两家交易所推出基于比特币的期货合约(这意味着投资者将可以在不买入加密货币的情况下押宝加密货币价格涨跌),从而让该监管机构直接卷入了加密货币之争。比特币期货合约的上市可能会为其他新投资产品的推出铺平道路,并使大型机构投资者更容易参与其中。「无视比特币交易并不能解决问题。」吉安卡洛说,「技术进步是既成事实,而美国商品期货交易委员会需要跟上时代的步伐。」

比特币期货交易的快速获批引发了一场批评风暴,其中包括来自银行巨头(负责比特币期货交易结算的实体)以及一些民主党国会议员的诟病。知情人士称,美国财政部长史蒂文·姆努钦(Steven Mnuchin)和美国证券交易委员会主席杰伊·克莱顿(Jay Clayton)均在私下质疑比特币期货交易审批进程过快。而美国证券交易委员会发言人约翰·尼斯特(John Nester)称:「这种描述是不准确的。」财政部发言人拒绝置评。

吉安卡洛表示,他无法阻止芝加哥商业交易所集团(CME Group Inc.)和 Cboe Global Markets Inc.推出比特币期货。这是因为这两家交易所启用了美国大宗商品法涵盖的自行认证程序。该自行认证程序允许受监管的交易所推出自有的产品并规避正式审查,只要他们保证不违反美国商品期货交易委员会制定的规则。吉安卡洛在接受采访时着力指出,该委员会「并没有批准」这些新型期货产品。

谁是比特币的监管者?

如今的的确确存在的一种风险是:个人投资者可能会将受监管的比特币期货市场的诞生视为监管部门对这种价格波动剧烈、不为市场所了解的资产的背书。与此同时,一些经典的泡沫迹象已经出现。例如,与加密货币或区块链哪怕只有一点点联系的个股突然纷纷飙涨,这与 20 世纪 90 年代的网络科技股泡沫和 60 年代的电子股泡沫非常相似。

与此同时,国会为目前人员编制规模为 700 人的美国商品期货交易委员会提供的资金长期处于不足状态,尽管国会赋予了它更大的监管权力范围。这种其中包括 483 万亿美元的掉期交易市场。该委员会 2.5 亿美元的预算没有与其监管权力的扩大而同步上升,这打击了员工的士气,并促使该机构的员工组建工会。几年前,该委员会甚至一度陷入现金告竭的窘境,被迫从财政部借钱度日。

对于批评人士而言,这与理想中的成功监管相差甚远。「最终普通投资者将会亏损。」杜克大学法学院(Duke School of Law)全球金融市场中心主任李·雷内尔斯(Lee Reiners)说。「而商品期货交易委员会最终将不得不承担部分相应的责任。」 雷内尔斯曾在任纽约联邦储备银行(Federal Reserve Bank of New York)的监管部门任职。

谁是比特币的监管者?

吉安卡洛称,为保护比特币期货投资者,该机构已经要求相关交易所落实更为严格的保障措施。他说,首先,与石油或小麦等风险低得多的典型大宗商品期货交易相比,交易员必须为比特币期货交易准备的抵押品规模大幅提高。为了确立商品期货交易委员会监管期货交易的正当性,他还表示,该委员会将密切监控比特币和其他加密货币的现货市场形势,从而可以更好地保护公众。

美国商品期货交易委员会网站上的一则启示告诫消费者称,许多提供虚拟货币交易的交易所并没有获得监管机构监管,虚拟货币价格可能会被操纵,除此之外还有其他风险。该机构已经利用其监管权力调查欺诈行为,针对面向散户投资者的比特币交易平台执法,并于去年 9 月份对一场所谓的比特币庞氏骗局提起诉讼。

吉安卡洛称,尽管他无力放缓比特币期货市场的兴起,但商品期货交易委员会已准备好监管数字货币。他已经向国会申请增加 13% 的预算,以增聘三四十名工作人员,并增强监管加密货币衍生品的技术保障。吉安卡洛说,商品期货交易委员会早在他还没有出任该委员会主席的 2014 年就率先将比特币认定为大宗商品。他说,该机构「已经做好了充分的准备」。在被任命为商品期货交易委员会主席后,吉安卡洛随即采取的一系列举措之一就是成立专注于数字市场的 LabCFTC 办公室。

吉安卡洛拥抱新技术的立场获得一些议员和前商品期货交易委员会成员的赞扬,他们认为这是必要的且具有前瞻性。来自民主党的前商品期货交易委员会委员巴尔特·奇尔顿(Bart Chilton)表示:「商品期货交易委员会高调主动地肩负这一监管责任实际上是相当勇敢了。」同样密切关注数字货币的奇尔顿正在帮助推出一种由石油储备支持的数字货币。

克莱顿领导下的美国证券交易委员会之所以拒绝批准比特币交易

所交易基金(ETF),主要是因为担心基础的比特币市场不透明、无监管。1 月份,克莱顿发布了一份关于首次代币发行(ICO)的公告。(ICO 是指人们通过自行发售虚拟代币为项目或公司融资的行为)「人们听到了致富、梦想成真的故事。」克莱顿在公告中写道,「我们听到了熟悉的说法,说什么『这一次是不一样的』。」他写道,通过 ICO 发行的货币通常符合证券的法律定义,且属于证券交易委员会的管辖范围。

谁是比特币的监管者?

姆努钦领导的一个监管机构理事会负责监控金融体系面临的风险;该理事会已将加密货币放在了议事日程上。姆努钦经常援引摩根大通公司(JPMorgan Chase & Co.)首席执行官杰米·戴蒙(Jamie Dimon)对这一议题的看法。戴蒙将比特币称为面向犯罪分子的「伟大产品」并嘲笑比特币投资者「愚蠢」,不过他的立场最近有所软化。

在其对比特币期货市场的监管做法遭到诟病后,商品期货交易委员会一直在努力应对外界的一些担忧。该委员会已定于本月晚些时候召开公开会议,讨论其对数字货币的监管。此外,商品期货交易委员会还发布了大量文件来解释比特币交易及其在比特币期货监管方面的决策。这包括前文中提到的消费者启示。该启示中一个提示是:「不要投资你不理解的产品和策略。

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